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分公司负责人涉嫌非法吸收公众存款罪，为何判处缓刑？

作者/温奕昕律师

【案情简介】

2016年1月，某公司设立融资平台，并在全国各地成立分公司以扩大宣传、吸引客户投资。王某自2018年起，担任该公司在某市分公司的区域负责人，以高收益为诱饵，向客户推广总公司旗下理财产品，并将所募资金全部转入总公司账户。王某与其他业务员在未经有关金融管理部门依法批准的情况下，以投资理财为名，以高额利息吸引投资人，通过召开答谢会等公开宣传方式，与集资参与人签订《理财咨询与托管协议》，累计向500名集资参与人吸纳资金共计1亿元，其中王某个人吸收投资金额4000万元。2024年，公司发生兑付危机后，公安机关对王某及其他业务员立案侦查。王某主动投案，到案后如实供述犯罪事实。案件经公安侦查终结，移送法院审查起诉，王某遂委托北京市盈科律师事务所温奕昕律师为其辩护。

【判决结果】

被告人王某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑4年，并处罚金。

【律师解读】

根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条规定，非法吸收公众存款罪，是指违反国家规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为。在此类案件中，分公司经理通常是司法机关重点追诉的对象。本案的焦点在于：分公司负责人应承担何种刑事责任？是否可适用缓刑？温奕昕律师接受王某委托后，及时查阅案卷资料并搜集相关证据，提出如下辩护意见：一、王某应被认定为从犯，而非主犯王某虽系该市分公司总负责人，但在全国组织架构中，该市分公司受总公司全面管理，财务、人事、合同等均受总公司控制，所吸收资金全部进入总公司账户，员工工资亦由总公司统一发放。王某并未参与非法吸收公众存款模式的设计与决策，仅负责执行总公司的推广要求，具体工作包括带领销售团队完成业绩目标、组织业务培训等。分公司仅具有销售职能，王某并不直接经手客户资金。因此，辩护人提出，王某虽在分公司层面担任总负责人，但仍应依法认定为从犯。在对分公司负责人量刑时，应综合考量全国总公司和省级公司高层的作用，以实现量刑均衡与刑罚个别化。二、王某具有自首情节，且认罪认罚公司出现风险后，王某未逃避调查，主动前往公安机关投案，并如实供述自己的行为，依法构成自首。根据《中华人民共和国刑法》第六十七条，对于自首的犯罪分子，可以从轻或者减轻处罚。王某在侦查、审查起诉及审判阶段均自愿认罪认罚，符合从宽处理的条件。三、王某已全部退缴违法所得根据《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第三款，在提起公诉前积极退赃退赔，减少损害结果发生的，可以从轻或者减轻处罚。侦查阶段，王某已退赔20万元；法院审理期间，进一步退赔60万元，现已全部退缴违法所得。王某积极弥补集资参与人的经济损失，体现了其认罪悔罪的态度，故法院依法判处缓刑于法有据。综上，辩护律师依托专业能力，与检察官、法官进行了有理有据的沟通和辩护。法院最终综合考虑王某系从犯、具有自首情节、认罪认罚及全部退赔等量刑因素，判处其有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金。

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分公司负责人涉嫌非法吸收公众存款罪，为何判处缓刑？

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